СПС "ПрофТест"
Учебный Центр "ПрофТест"












семинар  по ПОД/ФТ для компаний, поднадзорных Банку России

Организация внутреннего контроля. 6 важных дел у специального должностного лица в сфере ПОД/ФТ в конце 2017 года. 

При консультировании наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, выявлен ряд недостатков в осуществлении внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Анализ задаваемых вопросов, позволяет сделать вывод, что в большинстве случаев у организаций внутренний контроль проводится на низком уровне или вообще отсутствует, а это влечет за собой нарушения основных требований законодательства. Как следствие - серьёзные штрафные санкции или приостановление деятельности.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховых брокеров,
  • кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
  • микрофинансовых организаций;
  • обществ взаимного страхования;
  • негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • ломбарды;
  • управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Цель обучения: познакомить с основными отчетами, которые должны быть оформлены специальным должностным лицом (как заполнить, как проверить, на что обратить особое внимание). Дать практические рекомендации:

  • Какие виды отчетов необходимо оформить в конце уходящего 2017 года.
  • Как распределить нагрузку на конец года на оставшиеся дни.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет,  сертифицированный эксперт по независимой оценке  квалификаций специалистов финансового рынка. 

Программа семинара:

  1. Отчет раз в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.
  2. Отчет по услугам - как составить, на что обратить внимание.
  3. Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
  4. Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
  5. Отчет правлению, коллегиальному органу по организации внутреннего контроля - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
  6. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, Плановая проверка знаний персонала - как провести, оформить подтверждающие документы.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.
Стоимость участия: 1000 рублей, для клиентов на годовом сопровождении бесплатно.
Место проведения: on-line трансляция - в любой город РФ,
                                    очное участие - г.Екатеринбург, ул Фронтовых бригад, 18 А.

При участии в данном семинаре действует бонусная программа до 31.01.2018 г:

  • Для участников семинара скидка при подключении на годовое сопровождение 5%,
  • Для действующих клиентов при перезаключении договора на новый срок и единовременной оплате скидка 10%,

New! При подключении на годовое сопровождение, новая услуга для  пользователей пакетов " Стандарт" и "Вип":

  • проверка и правильности заполнения  Анкет клиентов (юр.лиц физических лиц)
  • правильность и обоснованность составления внутренних сообщений
  • проверка оформления внутренних Отчетов (по Услугам. Текущий, Годовой)

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74 (73)

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама