СПС "ПрофТест"
Учебный Центр "ПрофТест"












 Разбираем, как грамотно идентифицировать клиента и заполнить анкету (досье) без ошибок.

Заполняем Анкету (досье) клиента. Идентификация клиента в целях  ПОД/ФТ.

   Банк России проводит анкетирование НФО в целях готовности к проверке в 2019 г. группы FATF, у многих возникли вопросы по выявлению бенефициарных владельцев клиента.
   Надзорный орган уже запросил Анкеты (досье) клиента в рамках камеральных или выездных проверок. Итог неутешительный. По результатам проверок выявляется много ошибок, в том числе тех, которые можно было избежать. Для этого достаточно научить сотрудников правильно заполнять Анкету (досье) клиента или настроить правильно работу используемого программного обеспечения. Именно для решения указанной проблемы будет посвящен наш вебинар, по окончании которого проверим заполненные Анкеты (досье) клиента, а также укажем на выявленные ошибки и способы их устранения.

Время проведения :  5 июля 2018 г, начало в 9:00 (время московское)

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Программа вебинара:

  • Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
  • Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня и Решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по ПОД/ФТ.
  • Меры, направленные на выявление Организацией среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, ИПДЛ, ДЛПМО, РПДЛ, ПДЛ.
  • Перечень мер (процедур), направленных на выявления и идентификацию бенефициарных владельцев клиентов.
  • Особенности процедуры идентификации выгодоприобретателей.
  • Сведения, получаемые в целях идентификации
  • Порядок проверки информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце.
  • Обновление сведений, получаемых при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
  • Порядок оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основания оценки такого риска.
  • Порядок обеспечения доступа сотрудников Организации к информации, полученной при проведении идентификации.
  • Порядок фиксирования полученных сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце. Заполняем Анкету (досье) клиента.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, специальные должностные лица, а также сотрудники МФО, КПК, ломбардов непосредственно взаимодействующих с клиентами, в обязанности которых входит проведение идентификации и заполнение Анкеты (досье) клиента.

Стоимость участия: 1500 рублей.( без НДС,УСН)

Участие:

  • очно - г.Екатеринбург, ул.Фронтовых Бригад, д.18, оф.301,
  • видео-трансляция -дистанционно с Вашего рабочего места (необходимы колонки или наушники).

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73

 

 

 

 

 

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама