Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Организации перечисленные в ст. 5 Федерального Закона 115-ФЗ от 07.02.2001г. обязаны встать на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) и согласовать «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».

К перечню указанных организаций относятся:

лизинговые компании;
ломбарды;
операторы по приему платежей;
организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Вашему вниманию каталог ОБРАЗЦОВ ДОКУМЕНТОВ по ПОД/ФТ

Правила внутреннего контроля – структурно сложный документ, содержащий совокупность различных Программ, направленных на соблюдение и реализацию законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В соответствии с нормативными требованиями, Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организаций в течение 1 месяца со дня государственной регистрации юридического лица, после чего представляются на согласование в межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу.

При самостоятельной подготовке документов отказ вполне закономерен, так как надлежащего опыта у специалистов организаций, обязанных встать на учет в Росфинмониторинг, нет.

Мы предлагаем вам свой многолетний опыт в разработке правил внутреннего контроля. Специалисты УЦ "Профтест" окажут вам необходимую и достаточную помощь в подготовке правил для согласования в Росфинмониторинге.

Правила подготовленные с помощью наших специалистов на 99 % согласуются во всех Межрегиональных Управлениях Росфинмониторинга с первого раза.

Обращаем Ваше внимание, что за неисполнение организацией законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля предусмотрены административные штрафы. Так, в соответствии со ст. 15.27 КоАП РФ на должностные лица организации-нарушителя за указанные правонарушения может быть наложен административный штраф в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей, а на само юридическое лицо - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или применено административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Контактная информация:

Телефон/Факс:(343) 379-01-74(71,69)
E-Mail: tv@vep.ru Бруннер Татьяна